Compliance & Regulatorik

Corporate Governance. Implementierung von Compliance-Management-Systemen. Einführung von Verhaltensregeln. Schulungen. Whistleblower-Systeme. Regelungen zur E-Mail- und Internetnutzung. Kontrollen des Personals. Kartellrechtliche Compliance. Compliance-Audits. Compliance-Due-Diligence. ESG, Anti-Korruption. Geldwäsche-Prävention. Emittenten Compliance. Verhinderung der Haftung von Geschäftsleitern, Aufsichtsratsmitgliedern und Führungskräften. Verhinderung des Eintritts rechtlicher Risiken. Schutz vor Reputationsschäden. Kommunikationsrichtlinien. Risikoanalyse. Risikomanagement.

WpHG-Compliance. Ausgelagerte Compliance-Funktion. Schutz vor Maßnahmen öffentlicher Behörden. Vertretung in Widerspruchsverfahren gegen rechtswidrige verwaltungsbehördliche Entscheidungen. Aktualisierung interner Vorschriften zur Verhinderung von Gesetzesverstößen gegen gesetzliche Bestimmungen aufgrund von Änderungen im regulatorischen Umfeld. Vorbereitung und Durchführung umfassender Compliance-Programme, einschließlich Schulung von Mitarbeitern auf Schlüsselpositionen. Ausarbeitung von Kernstrategien hinsichtlich der Entwicklungen im Bereich der Sektorregulierung.

Interne Untersuchungen. Beratung von Unternehmen, die durch kriminelle Handlungen geschädigt wurden. Kommunikation mit Behörden. Auswahl und Koordination von Forensic Services. Besonderer Schwerpunkt auf Betrug, Untreue, Wettbewerbs- und Korruptionsstrafrecht, Steuerstrafrecht, Umweltstrafrecht, Medizinstrafrecht. Erfüllung der Aufgabe der internen Meldestelle im Rahmen des HinSchG. Beratung bei der Bewältigung von Krisensituationen. Amnestieprogramme.

Schadensersatzverfahren. Beschlagnahme von Vermögenswerten. Ansprüche gegen D&O- und Vermögensschadenhaftpflichtversicherung.