Compliance & Regulatory

Vállalatirányítás (corporate governance). Megfelelőségmenedzsment rendszerek bevezetése. Magatartási szabályok bevezetése. Oktatási és képzési programok. Visszaélés-bejelentő rendszerek (whistleblowing rendszerek). E-mail- és internethasználati szabályok. Személyzeti ellenőrzések. Versenyjogi megfelelőség (antitrust compliance). Megfelelőségi auditok. Megfelelőségi átvilágítás (compliance due diligence). ESG, korrupcióellenes intézkedések. Pénzmosás megelőzése. Kibocsátói megfelelőség (issuer compliance). Felelősség megelőzése igazgatók, felügyelőbizottsági tagok és vezetők számára. Jogi kockázatok bekövetkezésének megelőzése. Reputációs károk elleni védelem. Kommunikációs irányelvek kidolgozása. Kockázatelemzés és kockázatkezelés.

Értékpapír-kereskedelmi törvénynek való megfelelés. Kiszervezett megfelelőségi funkciók kezelése. Védelem a hatósági intézkedések ellen. Képviselet jogellenes közigazgatási határozatok elleni fellebbezési eljárásokban. Belső szabályzatok frissítése a jogszabályi változásoknak való megfelelés érdekében. Átfogó megfelelőségi programok kidolgozása és végrehajtása, beleértve a kulcsfontosságú pozíciókban dolgozó munkavállalók képzését. Ágazati szabályozási fejleményekhez igazodó alapstratégiák kidolgozása.

Belső vizsgálatok lefolytatása. Tanácsadás bűncselekmények által károsult vállalatok számára. Kapcsolattartás hatóságokkal. Igazságügyi szakértői szolgáltatások kiválasztása és koordinálása. Különös figyelem a csalás, hűtlen kezelés, versenyjogsértések, korrupciós bűncselekmények, adójogi és környezetvédelmi büntetőjog, valamint orvosi büntetőjog területére. A belső belső visszaélés-bejelentési rendszer kialakítása és működtetése a Whistleblowing Irányelv szabályaival összhangban. Tanácsadás válsághelyzetek kezelésében.

Eszközök biztosítása és visszaszerzése. Kártérítési eljárások. Vagyoni eszközök lefoglalása. Igényérvényesítés igazgatói és pénzügyi veszteségbiztosításokkal szemben (D&O felelősségbiztosítás). Nyomozóhatóságokkal való együttműködés.

Gyanús bűncselekmények hivatalos vizsgálata. Kártalanítási intézkedések. Amnesztiai programok.