Compliance y regulatorio

Buen Gobierno corporativo. Implementación de sistemas de identificación y gestión de riesgos penales alineados con lo establecido en el Código Penal, o de cualquier otra índole en función de la actividad y prioridad de la Organización. Elaboración y/o revisión de normas de conducta y códigos éticos. Formación a directivos y empleados especializada. Elaboración y/o revisión de políticas, protocolos o controles de mitigación de riesgos detectados (normas sobre el uso del correo electrónico e internet, controles de carácter laboral, protocolos en materia de competencia, ESG, controles financieros, políticas de lucha contra la corrupción, de relaciones con la administración y antifraude, protocolos o consultas en materia de prevención de blanqueo de capitales entre otros). Implantación y gestión de canales de denuncia adecuados para empresas, de cualquier nacionalidad, que operen en España y estén sujetas a la normativa española o europea. Auditorías de cumplimiento. Prevención y defensa de la responsabilidad de administradores, miembros del consejo de administración y directivos, así como de la responsabilidad civil y pena corporativa.

Cumplimiento de la normativa del mercado de valores y uso de información privilegiada. Externalización y acompañamiento a la función de compliance officer. Defensa contra medidas de las autoridades. Representación en recursos contra resoluciones administrativas ilegales. Actualización de las políticas internas para evitar infracciones de normas por cambios en el entorno regulatorio. Preparación e implementación de programas integrales de cumplimiento, incluida la capacitación de empleados en puestos clave. Desarrollo de estrategias básicas en el marco de la regulación sectorial.

Realización de investigaciones internas. Asesoramiento a empresas perjudicadas por actividades delictivas cometidas por sus empleados o directivos. Comunicación con las autoridades. Selección y coordinación de servicios forenses. Atención especial a la normativa penal sobre fraude, abuso de confianza, competencia y corrupción, fiscal, medioambiente. Contacto con la autoridad independiente del denunciante en el marco de la Directiva Whistleblowing y dela Ley 2/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción. Asesoramiento en materia de gestión de crisis corporativa.

Aseguramiento y restitución de activos. Procedimientos de indemnización por daños y perjuicios. Embargo de activos. Reclamaciones contra seguros de responsabilidad civil de directivos y administradores y por pérdidas financieras. Procedimientos con las autoridades inspectoras.

Cumplimiento por parte del empresario de la normativa en materia laboral. Contratación, salarios, registro de jornada laboral, prevención de riesgos laborales, igualdad y no discriminación, acoso laboral protección de datos, entre otros.